股東大會

　　股東大會是本行的權(quán)力機(jī)構(gòu)，由全體股東組成。

　　股東大會依法行使下列職權(quán)：

　　（一）決定本行的經(jīng)營方針和投資計(jì)劃；

　　（二）選舉和罷免董事、非職工監(jiān)事，決定其報(bào)酬事項(xiàng)；

　　（三）審議批準(zhǔn)董事會報(bào)告；

　　（四）審議批準(zhǔn)監(jiān)事會報(bào)告；

　　（五）審議批準(zhǔn)本行的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案；

　　（六）審議批準(zhǔn)本行的利潤分配方案和虧損彌補(bǔ)方案；

　　（七）對本行增加或者減少注冊資本作出決議；

　　（八）對本行重大收購事宜及回購股份作出決議；

　　（九）審議批準(zhǔn)本行重大的股權(quán)投資事項(xiàng)；

　　（十）對發(fā)行本行債券作出決議；

　　（十一）對本行合并、分立、解散、清算或變更公司形式等事項(xiàng)作出決議；

　　（十二）修訂本章程；

　　（十三）審議單獨(dú)或者合并持有本行股份總數(shù)3%以上的股東的提案；

　　（十四）聽取銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對本行的監(jiān)管意見及本行執(zhí)行整改情況的通報(bào)；

　　（十五）聽取董事會對董事的評價(jià)及獨(dú)立董事的相互評價(jià)的報(bào)告；

　　（十六）聽取監(jiān)事會對監(jiān)事的評價(jià)及外部監(jiān)事的相互評價(jià)的報(bào)告；

　　（十七）審議法律法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)由股東大會決定的其他事項(xiàng)。

　　股東大會決議不得違反法律法規(guī)和本章程的規(guī)定。

　　董事會

　　董事會是股東大會的執(zhí)行機(jī)構(gòu)和本行的經(jīng)營決策機(jī)構(gòu)，對股東大會負(fù)責(zé)。

　　董事會依法履行以下職責(zé)：

　　（一）召集股東大會，并向股東大會報(bào)告工作；

　　（二）執(zhí)行股東大會的決議；

　　（三）決定本行的經(jīng)營計(jì)劃和投資方案，確定本行的經(jīng)營發(fā)展戰(zhàn)略；

　　（四）制訂本行的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案；

　　（五）制訂本行的利潤分配方案和彌補(bǔ)虧損方案；

　　（六）制訂本行增加或者減少注冊資本、發(fā)行債券方案；

　　（七）制訂本行合并、分立、解散、清算或變更公司形式的方案；

　　（八）制定本行內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)和分支機(jī)構(gòu)設(shè)置規(guī)劃；

　　（九）聘任或解聘本行行長和董事會秘書；根據(jù)行長的提名聘任或者解聘本行副行長、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人等本行高級管理層人員；確定董事會各專門委員會主任委員及委員；

　　（十）審定本行的基本管理制度；

　　（十一）聽取并審議本行行長的工作匯報(bào)，檢查行長的工作；監(jiān)督本行高級管理層的履職情況，確保高級管理層有效履行管理職責(zé)；

　　（十二）決定本行的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制政策；

　　（十三）管理本行的信息披露，并對本行的會計(jì)和財(cái)務(wù)報(bào)告體系的完整性、準(zhǔn)確性承擔(dān)最終責(zé)任；

　　（十四）負(fù)責(zé)定期評估并完善本行的公司治理狀況；

　　（十五）在股東大會授權(quán)范圍內(nèi)，決定本行對外投資、收購出售資產(chǎn)、資產(chǎn)抵押、對外擔(dān)保事項(xiàng)、委托理財(cái)、關(guān)聯(lián)交易等事項(xiàng)；

　　（十六）擬訂本行回購股份方案；

　　（十七）制訂本行公司章程的修改方案；

　　（十八）修訂本行股東大會、董事會議事規(guī)則和制定、修改董事會各專門委員會工作細(xì)則；

　　（十九）決定聘請或解聘為本行審計(jì)的會計(jì)師事務(wù)所；

　　（二十）法律法規(guī)、行政規(guī)章及本章程規(guī)定的其他職權(quán)。

　　董事會專門委員會

　　董事會下設(shè)風(fēng)險(xiǎn)管理、關(guān)聯(lián)交易控制、提名和薪酬、審計(jì)、戰(zhàn)略等專門委員會。

　　風(fēng)險(xiǎn)管理委員會負(fù)責(zé)監(jiān)督高級管理層對信用風(fēng)險(xiǎn)、市場風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)等風(fēng)險(xiǎn)的控制情況，對本行風(fēng)險(xiǎn)及管理狀況及風(fēng)險(xiǎn)承受能力及水平進(jìn)行定期評估，提出完善本行風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制的意見。

　　關(guān)聯(lián)交易控制委員會負(fù)責(zé)本行關(guān)聯(lián)交易的管理，及時審查和批準(zhǔn)關(guān)聯(lián)交易，控制關(guān)聯(lián)交易風(fēng)險(xiǎn)。

　　提名和薪酬委員會負(fù)責(zé)擬定董事、監(jiān)事和高級管理層成員的薪酬方案，向董事會提出薪酬方案的建議，并監(jiān)督方案的實(shí)施；負(fù)責(zé)擬定董事和高級管理層成員的選任程序和標(biāo)準(zhǔn)，對董事和高級管理層成員的任職資格和條件進(jìn)行初步審核，并向董事會提出建議。

　　審計(jì)委員會負(fù)責(zé)提議聘請或更換外部審計(jì)機(jī)構(gòu)，監(jiān)督本行的內(nèi)部審計(jì)制度及其實(shí)施，負(fù)責(zé)本行內(nèi)部審計(jì)與外部審計(jì)之間的溝通，審核本行的財(cái)務(wù)信息及其披露，審查本行內(nèi)控制度，對重大關(guān)聯(lián)交易進(jìn)行審計(jì)。

　　戰(zhàn)略委員會負(fù)責(zé)研究制定本行長期發(fā)展戰(zhàn)略和中長期發(fā)展綱要，并向董事會提出建議，對戰(zhàn)略實(shí)施過程進(jìn)行監(jiān)督和評估，并提出相關(guān)建議，根據(jù)經(jīng)營環(huán)境的變化，提出戰(zhàn)略調(diào)整建議，研究制定對外投資的相關(guān)制度，對本行重大投資決策提出建議和方案，研究籌劃多元化經(jīng)營發(fā)展模式，研究實(shí)施其他涉及本行戰(zhàn)略發(fā)展的重大事宜。

　　監(jiān)事會

　　監(jiān)事會是本行的監(jiān)督機(jī)構(gòu)，對股東大會負(fù)責(zé)，對董事會、高級管理層及其成員進(jìn)行監(jiān)督，防止其濫用職權(quán)，侵犯股東權(quán)益。

　　監(jiān)事會行使下列職權(quán)：

　　（一）監(jiān)督董事會、高級管理層及其成員履職盡職情況；

　　（二）當(dāng)董事、董事長、高級管理人員的行為損害本行的利益時，要求董事、董事長、高級管理人員予以糾正；

　　（三）根據(jù)需要對董事和高級管理人員進(jìn)行離任審計(jì)；

　　（四）對董事、董事長和高級管理人員進(jìn)行質(zhì)詢；

　　（五）列席董事會會議時可對董事會決議事項(xiàng)提出質(zhì)詢或者建議；認(rèn)為必要時，可指派監(jiān)事列席本行高級管理層會議；

　　（六）檢查、監(jiān)督本行的財(cái)務(wù)活動；

　　（七）核對董事會擬提交股東大會的財(cái)務(wù)報(bào)告、營業(yè)報(bào)告和利潤分配方案等財(cái)務(wù)資料；發(fā)現(xiàn)疑問的，可以本行名義委托注冊會計(jì)師、執(zhí)業(yè)審計(jì)師幫助復(fù)審；

　　（八）監(jiān)督本行的經(jīng)營決策、風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制等；

　　（九）根據(jù)本章程的規(guī)定提議召開臨時股東大會，在董事會不履行召集和主持股東大會職責(zé)時召集和主持股東大會；

　　（十）向股東大會提出提案；

　　（十一）制訂監(jiān)事會議事規(guī)則的修訂案，制訂、修改監(jiān)事會各專業(yè)委員工作細(xì)則；

　　（十二）對違反法律法規(guī)、本章程或者股東大會決議的董事、高級管理人員提出罷免的建議；

　　（十三）法律法規(guī)及本章程規(guī)定的其他職權(quán)。

　　高級管理人員

　　本行高級管理人員指行長、副行長、董事會秘書、財(cái)務(wù)、審計(jì)、合規(guī)等部門負(fù)責(zé)人和本行董事會確定的其他人員。